证券公司合规检查_证券公司合规检查工作计划
....HK):钟家能获委任为执行董事、行政总裁、授权代表及公司合规主任大地教育(08417.HK)发布公告，自2024年10月1日起生效：莫柏祺先生因欲投放更多时间于其个人事务及其他业务，已根据香港联合交易所有限公司GEM证券上市规则第5.24条请辞公司执行董事、行政总裁及授权代表以及公司合规主任。
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中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲南方财经9月30日电，据中国证券业协会网站，中国证券业协会组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲，于今日发布，自发布之日起施行。在证券公司高级管理人员、合规后面会介绍。
证监会:支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数和表内外资产总额折算系数，差异化充实可用稳定资金，为证券公司适应新的分类评价结果设置过渡期，引导证券公司主动加强风险管理，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融后面会介绍。
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长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数中新经纬9月19日电北京证监局网站19日披露关于对长江证券北京万柳东路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施的决定。经查，北京证监局发现该营业部存在以下问题： 一是委托无资质第三方进行客户招揽，违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。二是小发猫。
长江证券一营业部被增加内部合规检查次数北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”，因存在委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为，该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外，该营业部时任说完了。
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长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金、...北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。因此，北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数，在决定下是什么。
宁波证监局责令海顺证券投资咨询有限公司增加内部合规检查次数并...【宁波证监局责令海顺证券投资咨询有限公司增加内部合规检查次数并提交合规检查报告】财联社5月8日电，宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定，经查，公司存在以下违规行为：集中统一管理落实不到等会说。
北京证监局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施9月30日，北京证监局网站发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规是什么。
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薪酬管理制度不健全,中金公司收监管警示北京证监局披露关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题。上述行为反映出中金公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司是什么。
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修订公司章程 “缩减” 董事长职权?西南证券回应:没有这个考量,公司...南方财经9月26日电，在新任董事长即将走马上任之际，西南证券今日将举行股东大会，审议修订公司章程等议案。根据新章程，公司董事长对总经理、董秘、合规负责人等高管的提名权将被取消。南方财经全媒体记者以投资人身份联系了西南证券投资者关系部门，对于修订公司章程是否为“..
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